各街道辦事處，區(qū)直有關(guān)單位，高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會(huì)，區(qū)城建集團(tuán)、國(guó)投集團(tuán)：

　　《豐澤區(qū)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理暫行規(guī)定》已經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　泉州市豐澤區(qū)人民政府辦公室

　　2024年6月24日

　?。ù思鲃?dòng)公開(kāi)）

　　豐澤區(qū)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理暫行規(guī)定

　　一、總則

　　（一）為規(guī)范泉州市豐澤區(qū)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“豐澤產(chǎn)業(yè)基金”）的設(shè)立、運(yùn)作和管理，創(chuàng)新財(cái)政資金分配方式，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)放大作用，提高資金使用效益，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和泉州市文件規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本規(guī)定。

　　（二）本規(guī)定所稱(chēng)產(chǎn)業(yè)基金，是指由區(qū)政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作、專(zhuān)業(yè)化管理的政策性基金，旨在通過(guò)政府財(cái)政資金的引導(dǎo)作用和杠桿效應(yīng)，鼓勵(lì)支持國(guó)內(nèi)外知名股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本在豐澤區(qū)設(shè)立天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)投資基金，投資于豐澤區(qū)重點(diǎn)扶持產(chǎn)業(yè)。

　　（三）豐澤產(chǎn)業(yè)基金資金主要來(lái)源于區(qū)財(cái)政公共預(yù)算安排、統(tǒng)籌各部門(mén)涉企專(zhuān)項(xiàng)資金、區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)籌措注入資金以及產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作產(chǎn)生的收益等，根據(jù)年度預(yù)算安排、項(xiàng)目投資進(jìn)度和實(shí)際用款需要分期到資?？商剿魍ㄟ^(guò)發(fā)行中期票據(jù)、創(chuàng)投類(lèi)企業(yè)債務(wù)融資工具或私募股權(quán)基金債券等直接債務(wù)融資工具募集所需資金。

　　二、管理模式

　?。ㄒ唬┴S澤區(qū)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金協(xié)調(diào)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)調(diào)小組”）作為豐澤產(chǎn)業(yè)基金的決策機(jī)構(gòu)，由分管副區(qū)長(zhǎng)任組長(zhǎng)，區(qū)政府辦、發(fā)改局、科技局、工信局、財(cái)政局、住建局、商務(wù)局，區(qū)國(guó)投集團(tuán)、區(qū)城建集團(tuán)等相關(guān)部門(mén)主要領(lǐng)導(dǎo)為成員。協(xié)調(diào)小組履行以下職責(zé)：

　　1.研究審定豐澤產(chǎn)業(yè)基金管理規(guī)定等重要規(guī)章制度。

　　2.審定豐澤產(chǎn)業(yè)基金的資金投入、子基金的設(shè)立方案、產(chǎn)業(yè)基金直投等投資事項(xiàng)以及子基金的合并、分立、退出等事項(xiàng)。

　　3.協(xié)調(diào)小組可根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期召開(kāi)協(xié)調(diào)小組會(huì)議，研究解決豐澤產(chǎn)業(yè)基金及子基金在募集設(shè)立、投資、存續(xù)期管理退出等方面的事項(xiàng)。

　　4.協(xié)調(diào)統(tǒng)籌資金資源配置和重大政策支持事項(xiàng)。

　　（二）協(xié)調(diào)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組日常事務(wù)。辦公室設(shè)在區(qū)財(cái)政局，辦公室主任由區(qū)財(cái)政局主要領(lǐng)導(dǎo)兼任，副主任由區(qū)科技局，區(qū)國(guó)投集團(tuán)、城建集團(tuán)主要領(lǐng)導(dǎo)兼任，辦公室成員由協(xié)調(diào)小組各成員單位相關(guān)科室負(fù)責(zé)人組成。辦公室履行以下職責(zé)：

　　1.制定豐澤產(chǎn)業(yè)基金管理規(guī)定、決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資程序等基金有關(guān)規(guī)章制度，并提交協(xié)調(diào)小組審議。

　　2.向協(xié)調(diào)小組提出設(shè)立子基金、豐澤產(chǎn)業(yè)基金直投等投資建議；根據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)、部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)等提出的子基金設(shè)立方案、產(chǎn)業(yè)基金直投方案會(huì)同成員單位初審后，報(bào)協(xié)調(diào)小組研究決定。

　　3.定期向區(qū)政府、協(xié)調(diào)小組匯報(bào)豐澤產(chǎn)業(yè)基金管理運(yùn)行情況和重大投資、決策等事項(xiàng)。

　　4.提請(qǐng)召開(kāi)協(xié)調(diào)小組會(huì)議。

　　5.執(zhí)行協(xié)調(diào)小組決議。

　　6.監(jiān)督豐澤產(chǎn)業(yè)基金執(zhí)行管理規(guī)章制度和協(xié)調(diào)小組決議，對(duì)豐澤產(chǎn)業(yè)基金及子基金運(yùn)營(yíng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

　　7.做好與國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)產(chǎn)業(yè)基金的對(duì)接和爭(zhēng)取工作。

　　8.協(xié)調(diào)小組交辦的其他事項(xiàng)。

　　（三）泉州豐澤國(guó)有投資集團(tuán)有限公司作為豐澤產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)，履行以下職責(zé)：

　　1.選定相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)行主體（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“產(chǎn)業(yè)基金公司”），并負(fù)責(zé)豐澤產(chǎn)業(yè)基金日常運(yùn)作和管理工作。

　　2.按照財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定在托管銀行開(kāi)設(shè)賬戶(hù)，進(jìn)行專(zhuān)賬核算。

　　3.對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)及基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理，確?；鹨?guī)范經(jīng)營(yíng)和國(guó)有資產(chǎn)安全。

　　4.定期向協(xié)調(diào)小組報(bào)告豐澤產(chǎn)業(yè)基金和子基金等運(yùn)作管理情況及其他重大事項(xiàng)。

　　5.協(xié)調(diào)小組交辦的其他事項(xiàng)。

　　（四）產(chǎn)業(yè)基金公司主要職責(zé)包括：

　　1.建立健全公司決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資程序等方面的內(nèi)控制度，完善公司組織架構(gòu)。

　　2.建立健全豐澤產(chǎn)業(yè)基金專(zhuān)家評(píng)審制度，篩選行業(yè)、金融、法律、財(cái)務(wù)等方面的專(zhuān)家和相關(guān)部門(mén)成員，組織對(duì)擬合作的子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審。

　　3.根據(jù)協(xié)調(diào)小組確定的子基金設(shè)立方案，按照公開(kāi)征集等市場(chǎng)化方式選擇子基金管理機(jī)構(gòu)。對(duì)子基金管理團(tuán)隊(duì)提交的申請(qǐng)材料及方案進(jìn)行初步篩選，組織開(kāi)展盡職調(diào)查、專(zhuān)家評(píng)審，并形成投資建議，提交協(xié)調(diào)小組審核。

　　4.豐澤產(chǎn)業(yè)基金可根據(jù)實(shí)際需要聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對(duì)擬合作子基金管理人、擬參股子基金、擬投資企業(yè)和項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查等工作。

　　5.執(zhí)行協(xié)調(diào)小組的決議，擬定、簽署對(duì)子基金或直投企業(yè)（項(xiàng)目）的投資協(xié)議，并按約定履行對(duì)子基金出資義務(wù)。

　　6.根據(jù)子基金協(xié)議或章程約定向子基金或直投企業(yè)（項(xiàng)目）委派董監(jiān)事行使出資人權(quán)益。

　　7.對(duì)外派出投資人員切實(shí)參與子基金管理人組織開(kāi)展的項(xiàng)目前期走訪(fǎng)、方案溝通等工作環(huán)節(jié)，做好子基金投前、投中、投后的日常運(yùn)營(yíng)管理工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)子基金擬投項(xiàng)目的充分了解，監(jiān)督子基金運(yùn)營(yíng)工作并及時(shí)反饋情況。

　　8.對(duì)外派出投資人員切實(shí)參與投后管理工作，行使出資人權(quán)利，跟蹤督導(dǎo)參股子基金、被投企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，做好投后管理工作。

　　9.每季度結(jié)束后30日內(nèi)報(bào)送豐澤產(chǎn)業(yè)基金及子基金運(yùn)營(yíng)情況等，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的豐澤產(chǎn)業(yè)基金、子基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告。當(dāng)豐澤產(chǎn)業(yè)基金及子基金運(yùn)作出現(xiàn)重大問(wèn)題或特殊事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)向上報(bào)告。

　　10.協(xié)調(diào)小組交辦的其他事項(xiàng)。

　　（五）產(chǎn)業(yè)基金公司可通過(guò)公開(kāi)遴選、合作申報(bào)、招商引資等方式選取受托管理機(jī)構(gòu)。受托管理機(jī)構(gòu)受托組織開(kāi)展對(duì)外盡職調(diào)查、談判、投資、風(fēng)控、投后等產(chǎn)業(yè)基金的日常運(yùn)營(yíng)管理工作，協(xié)助協(xié)調(diào)小組辦公室及產(chǎn)業(yè)基金公司制定、完善基金管理制度、業(yè)務(wù)制度等，并對(duì)豐澤產(chǎn)業(yè)基金工作開(kāi)展及規(guī)劃提出意見(jiàn)建議，受托管理機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)基金公司定期向協(xié)調(diào)小組報(bào)送豐澤產(chǎn)業(yè)基金及子基金運(yùn)營(yíng)等情況報(bào)告。

　　三、基金運(yùn)作

　?。ㄒ唬┴S澤產(chǎn)業(yè)基金按照“科學(xué)設(shè)計(jì)、政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、專(zhuān)業(yè)化管理”的原則運(yùn)作，積極吸引和聚集國(guó)內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)或基金管理團(tuán)隊(duì)來(lái)泉發(fā)展，重點(diǎn)支持豐澤區(qū)具有發(fā)展前景、市場(chǎng)潛力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)或平臺(tái)。

　?。ǘ┴S澤產(chǎn)業(yè)基金的投資運(yùn)作主要采用以下模式：

　　1.參股子基金。通過(guò)公開(kāi)遴選、合作申報(bào)、招商引資等方式與基金管理機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本發(fā)起設(shè)立市場(chǎng)化子基金或?qū)ｍ?xiàng)基金。

　　2.直接投資。直接投資于豐澤區(qū)重點(diǎn)引進(jìn)、重點(diǎn)關(guān)注、重點(diǎn)支持的企業(yè)（項(xiàng)目）。

　　3.自我管理。由產(chǎn)業(yè)基金公司組建基金團(tuán)隊(duì)，待條件成就后，申請(qǐng)管理人牌照，設(shè)立自我管理型子基金并開(kāi)展對(duì)外投資（需具備管理人資格）。

　?。ㄈ┴S澤產(chǎn)業(yè)基金出資可一次或分期出資到位。首期出資資金應(yīng)在約定期限內(nèi)到位，其余資金可根據(jù)首期到位資金運(yùn)行情況分步到位。

　?。ㄋ模┴S澤產(chǎn)業(yè)基金在子基金中原則上參股不控股，不參與日常經(jīng)營(yíng)管理，但對(duì)合規(guī)性事項(xiàng)享有一票否決權(quán)。

　　四、投資對(duì)象

　　（一）參股子基金按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，依據(jù)協(xié)議、章程約定進(jìn)行基金募集、股權(quán)投資、管理和退出。

　　（二）豐澤產(chǎn)業(yè)基金注資新設(shè)立的子基金，應(yīng)符合以下條件：

　　1.子基金原則上應(yīng)當(dāng)在豐澤區(qū)轄內(nèi)注冊(cè)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向主管部門(mén)和行業(yè)組織履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)管。

　　2.子基金的存續(xù)期原則上不超過(guò)10年，其中投資期不超過(guò)5年。

　　3.所有投資人已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。

　　4.豐澤產(chǎn)業(yè)基金對(duì)子基金的出資額，原則上最高不超過(guò)子基金認(rèn)繳出資總額的20%。豐澤產(chǎn)業(yè)基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。

　　5.子基金有兩個(gè)及以上項(xiàng)目已實(shí)際招引落地豐澤的，豐澤產(chǎn)業(yè)投資基金可適當(dāng)提高參股比例，原則上最高不得超過(guò)認(rèn)繳出資總額的30%。

　　6.豐澤產(chǎn)業(yè)基金優(yōu)先與權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資年度名單中排名前20名或具備雄厚產(chǎn)業(yè)資源的投資機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作，相應(yīng)增加子基金出資比例：排名1-10名的，出資比例可增加10%；排名11-20名的，出資比例可增加5%。優(yōu)先與符合國(guó)家級(jí)基金申報(bào)條件的優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)合作，最高不超過(guò)該子基金認(rèn)繳出資總額的30%。

　　7.子基金投資于主投領(lǐng)域的比例不得低于子基金規(guī)模的60%，原則上在同一行業(yè)或領(lǐng)域不重復(fù)設(shè)立基金。

　　8.子基金管理機(jī)構(gòu)在完成已設(shè)立子基金規(guī)模的70%資金投資之前，原則上不得募集或管理投資領(lǐng)域相類(lèi)似的其他政府投資基金。

　　9.子基金應(yīng)優(yōu)先投資于豐澤區(qū)轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)，原則上子基金返投比例不低于對(duì)該子基金實(shí)繳出資額的1倍。返投計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　（1）子基金投資于豐澤轄內(nèi)企業(yè)，按子基金對(duì)該企業(yè)的股權(quán)投資額計(jì)算。

　?。?）子基金投資異地企業(yè)遷址至豐澤轄內(nèi)，按子基金對(duì)該企業(yè)投資金額的1.3倍計(jì)算。

　?。?）子基金投資的異地企業(yè)在豐澤新設(shè)子公司或增資現(xiàn)有豐澤子公司的，若子公司獨(dú)立核算，按新增實(shí)到資本或?qū)嵗U出資額的1倍計(jì)算。

　?。?）鼓勵(lì)子基金引薦關(guān)聯(lián)方（不含豐澤轄內(nèi)其他政府投資基金）、投資人、被投企業(yè)為豐澤招商引資，子基金的關(guān)聯(lián)方、投資人、被投企業(yè)的投資行為，可計(jì)入子基金的返投額度：a.投資于豐澤區(qū)的企業(yè)，按投資額0.5倍計(jì)算；b.異地企業(yè)遷址至豐澤轄內(nèi)，按投資額1.3倍計(jì)算；c.異地企業(yè)增資現(xiàn)有豐澤子公司的，按新增實(shí)到資本或?qū)嵗U出資額的0.8倍計(jì)算。上述引薦投資額合計(jì)不超過(guò)子基金返投要求的30%。

　　（5）子基金協(xié)助被投資企業(yè)引進(jìn)后續(xù)股權(quán)融資的，可按在新引入股權(quán)投資額的0.5倍計(jì)入返投額度。單家企業(yè)最高不超過(guò)子基金返投要求的30%。

　?。?）其他經(jīng)子基金管理人提出申請(qǐng)，報(bào)協(xié)調(diào)小組審批同意的，返投計(jì)算額度可采取“一事一議”辦理。

　?。?）具體返投金額由產(chǎn)業(yè)基金公司委托第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)子基金返投金額進(jìn)行認(rèn)定。

　　10.子基金投資金額達(dá)到基金規(guī)模的30%前，應(yīng)至少投資一家豐澤區(qū)企業(yè)；投資金額達(dá)到基金規(guī)模的50%前，投資于豐澤區(qū)企業(yè)金額應(yīng)不低于約定投資豐澤區(qū)金額的50%。因特殊情況未能達(dá)到上述進(jìn)度要求的，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)出具說(shuō)明及承諾函。

　　11.豐澤產(chǎn)業(yè)基金參股專(zhuān)項(xiàng)基金（或母基金）的，根據(jù)基金情況另行商議。

　　12.子基金設(shè)立三年投資規(guī)模低于實(shí)繳規(guī)模50%的，豐澤產(chǎn)業(yè)基金發(fā)出督促函，可收回子基金賬面余額資金的50%；子基金設(shè)立滿(mǎn)五年且投資期屆滿(mǎn)，但對(duì)外投資規(guī)模未達(dá)實(shí)繳規(guī)模100%的，豐澤產(chǎn)業(yè)基金可不再出資，子基金實(shí)繳差額部分由對(duì)應(yīng)管理人負(fù)責(zé)繳足。

　?。ㄈ┥暾?qǐng)合作的子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：

　　1.具有國(guó)家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元，市場(chǎng)頭部基金管理機(jī)構(gòu)或具有政府投資基金運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的基金管理機(jī)構(gòu)優(yōu)先合作。

　　2.管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，募資能力強(qiáng)，至少有3名具備5年以上基金投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，并明確基金的關(guān)鍵人士，原則上派駐子基金的關(guān)鍵人士應(yīng)在管理機(jī)構(gòu)任職5年以上，且在擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域至少有3個(gè)以上的相關(guān)成功案例。

　　3.原則上，基金投資管理規(guī)模不低于10億元，基金管理機(jī)構(gòu)近5年有較好業(yè)績(jī)，或其股東具有強(qiáng)大的綜合實(shí)力及居行業(yè)龍頭地位。

　　4.基金管理機(jī)構(gòu)（或管理團(tuán)隊(duì)）應(yīng)參股認(rèn)繳子基金份額，根據(jù)子基金規(guī)模，以超額累進(jìn)的方式，在子基金中認(rèn)繳一定比例。子基金規(guī)模在20億元（含）以下的部分，20億元以上至50億元（含）以下的部分，50億元以上的部分實(shí)繳出資比例分別不低于1%、0.5%和0.25%。

　　5.申報(bào)設(shè)立的子基金方案設(shè)計(jì)合理，與豐澤區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃相契合，且已儲(chǔ)備一批可投資落地豐澤區(qū)的項(xiàng)目。

　　6.基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)違法違規(guī)等不良記錄。

　?。ㄋ模┴S澤產(chǎn)業(yè)基金參股的子基金對(duì)單一企業(yè)的投資額原則上不超過(guò)該基金規(guī)模的20%。對(duì)于政府重點(diǎn)扶持或鼓勵(lì)的特定產(chǎn)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)，豐澤產(chǎn)業(yè)基金可采取直接投資的形式，投資金額所形成的股權(quán)比例不超過(guò)該企業(yè)總股本的30%。

　　五、退出和終止

　　（一）豐澤產(chǎn)業(yè)基金直接投資形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、大股東回購(gòu)等方式退出，有約定退出方式的，按約定退出。

　?。ǘ┴S澤產(chǎn)業(yè)基金參股子基金形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額，可根據(jù)各參股子基金投資協(xié)議約定的退出方式退出。

　?。ㄈ┴S澤產(chǎn)業(yè)基金向其參股的各子基金以外的投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額的，按照公共財(cái)政的原則和產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作要求，確定退出方式及退出價(jià)格，具體退出方案報(bào)協(xié)調(diào)小組研究、決策。

　　（四）豐澤產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在合作協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議中約定，子基金運(yùn)作過(guò)程中存在下列情形之一的，豐澤產(chǎn)業(yè)基金可選擇退出，無(wú)需經(jīng)由其他出資人同意，并由參股基金的管理機(jī)構(gòu)或者其關(guān)聯(lián)方回購(gòu)豐澤產(chǎn)業(yè)基金所持份額：

　　1.豐澤產(chǎn)業(yè)基金與子基金管理機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議超過(guò)1年，管理機(jī)構(gòu)仍未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立（包括中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)基金備案）手續(xù)的。

　　2.豐澤產(chǎn)業(yè)基金向子基金賬戶(hù)撥付投資資金超過(guò)1年，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的。

　　3.參股子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的。

　　4.參股子基金投資領(lǐng)域不符合豐澤產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)政策目標(biāo)和投資要求的。

　　5.其他不符合章程約定情形的。

　　六、風(fēng)險(xiǎn)控制

　?。ㄒ唬┴S澤產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)當(dāng)遵照國(guó)家有關(guān)財(cái)政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　（二）豐澤產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)建立約束與處罰機(jī)制，對(duì)子基金的募集設(shè)立以及項(xiàng)目投資進(jìn)度進(jìn)行督導(dǎo)，通過(guò)約談、函告、收回資金、解除合作等手段加強(qiáng)對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)的約束。

　　（三）豐澤產(chǎn)業(yè)基金可委派人員擔(dān)任子基金投資決策委員會(huì)委員、觀(guān)察員或被投資企業(yè)的董事、監(jiān)事等，行使子基金出資人或股東權(quán)利。

　?。ㄋ模┱块T(mén)及豐澤產(chǎn)業(yè)基金原則上不干預(yù)參股子基金所投資項(xiàng)目的市場(chǎng)化決策。若參股子基金及被投資企業(yè)存在違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。

　?。ㄎ澹┏歉鶕?jù)相關(guān)法律法規(guī)或合伙協(xié)議規(guī)定，子基金管理公司在子基金存續(xù)期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓在子基金中的出資或財(cái)產(chǎn)份額，且不得主動(dòng)要求退伙。

　　（六）豐澤產(chǎn)業(yè)基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。

　　2.投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品。

　　3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）。

　　4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。

　　5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

　　6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金。

　　7.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　（七）豐澤產(chǎn)業(yè)基金及子基金的待投資金應(yīng)存放在托管銀行或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債等符合國(guó)家規(guī)定的金融產(chǎn)品。

　?。ò耍┴S澤產(chǎn)業(yè)基金及子基金應(yīng)選擇具備基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，且基金托管賬戶(hù)和資金結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)行須在豐澤轄區(qū)內(nèi)（注冊(cè)地非豐澤轄內(nèi)的除外）。托管銀行具體負(fù)責(zé)豐澤產(chǎn)業(yè)基金及子基金的資金撥付、清算和日常監(jiān)管，每半年向協(xié)調(diào)小組辦公室、豐澤產(chǎn)業(yè)基金提交托管報(bào)告。豐澤產(chǎn)業(yè)基金托管銀行由協(xié)調(diào)小組選定，并由豐澤產(chǎn)業(yè)基金管理人、豐澤產(chǎn)業(yè)基金與其簽訂托管協(xié)議，子基金托管銀行由子基金選定，并由子基金及子基金管理公司與其簽訂托管協(xié)議。

　　七、收益分配及激勵(lì)機(jī)制

　?。ㄒ唬┴S澤產(chǎn)業(yè)基金的可分配資金包括子基金以及直接投資項(xiàng)目的退出收入（退出本金、基準(zhǔn)收益、超額收益等）、投資運(yùn)營(yíng)收入（投資運(yùn)營(yíng)活動(dòng)獲得的分紅、股息、利息等）、臨時(shí)投資收入（閑置資金的銀行存款利息、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債利息收入等）等。財(cái)政出資資金收益扣除成本費(fèi)用后的凈收益留存在基金專(zhuān)戶(hù)。

　　（二）豐澤產(chǎn)業(yè)基金參股的子基金在存續(xù)期內(nèi)獲得的可分配資金，應(yīng)及時(shí)向豐澤產(chǎn)業(yè)基金和其他投資人進(jìn)行分配，原則上不用于再投資。

　?。ㄈ┴S澤產(chǎn)業(yè)基金參股子基金按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。子基金虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，豐澤產(chǎn)業(yè)基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。豐澤產(chǎn)業(yè)基金不得向其他投資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

　?。ㄋ模楦玫匕l(fā)揮豐澤產(chǎn)業(yè)基金的政策引導(dǎo)作用，豐澤產(chǎn)業(yè)基金可適當(dāng)讓利，參股子基金清算時(shí)，已滿(mǎn)足返投要求的，豐澤產(chǎn)業(yè)基金出資部分所獲超額收益的可讓渡給子基金管理人及其他投資人，最高讓渡比例不高于超額收益的80%，且讓利總額不超過(guò)豐澤產(chǎn)業(yè)基金在子基金清算時(shí)獲得的總收益。

　?。ㄎ澹┳踊鸸芾砣丝稍诖胬m(xù)期內(nèi)按照子基金實(shí)繳規(guī)模的一定比例收取基金管理費(fèi)用，按照子基金超額收益的一定比例提取業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)，具體分配比例和對(duì)應(yīng)的約束機(jī)制以委托管理或合伙協(xié)議中相關(guān)約定為準(zhǔn)。

　　（六）為保證豐澤產(chǎn)業(yè)基金的正常運(yùn)營(yíng)，產(chǎn)業(yè)基金公司各出資主體應(yīng)按比例承擔(dān)豐澤產(chǎn)業(yè)基金的日常運(yùn)營(yíng)、管理等費(fèi)用開(kāi)支，運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)用主要用于支付基金管理費(fèi)和必要律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)、盡職調(diào)查費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、場(chǎng)地租金、各種稅費(fèi)、辦公費(fèi)、差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)費(fèi)等，每年度運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)用一般不超過(guò)豐澤產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳規(guī)模的0.05%。

　　八、監(jiān)督管理

　?。ㄒ唬﹨f(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)對(duì)豐澤產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況進(jìn)行進(jìn)行監(jiān)督和績(jī)效考核，必要時(shí)引入第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)資金使用情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。協(xié)調(diào)小組各成員單位負(fù)責(zé)各相關(guān)子基金的行業(yè)指導(dǎo)，配合做好基金的管理工作。

　?。ǘ┴S澤產(chǎn)業(yè)基金接受財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)的監(jiān)督檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　（三）豐澤產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向協(xié)調(diào)小組辦公室報(bào)告豐澤產(chǎn)業(yè)基金管理運(yùn)行情況和重大投資、決策等事項(xiàng)，并接受協(xié)調(diào)小組辦公室的履行職責(zé)情況考核評(píng)分工作

　　（四）豐澤產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)和子基金管理公司的管理人員如因?yàn)E用職權(quán)、玩忽職守或因人為故意、重大過(guò)失造成豐澤產(chǎn)業(yè)基金及子基金不應(yīng)有的損失的，應(yīng)依法追究法律責(zé)任。

　　九、盡職免責(zé)

　?。ㄒ唬?duì)豐澤產(chǎn)業(yè)基金及子基金的運(yùn)行評(píng)價(jià)堅(jiān)持從整體效能出發(fā)，對(duì)政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，不對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的盈虧進(jìn)行考核。重點(diǎn)從實(shí)際投資規(guī)模、扶持項(xiàng)目及其團(tuán)隊(duì)的數(shù)量和質(zhì)量、撬動(dòng)社會(huì)資本共同投資情況、基金運(yùn)營(yíng)合規(guī)性等方面對(duì)單只基金的整體投資效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)兼顧考評(píng)培育引進(jìn)企業(yè)入庫(kù)個(gè)數(shù)、扶持本地企業(yè)個(gè)數(shù)、吸納就業(yè)等社會(huì)效益指標(biāo)。

　?。ǘ?duì)豐澤產(chǎn)業(yè)基金及子基金的管理運(yùn)作堅(jiān)持“鼓勵(lì)探索、寬容失誤、糾正偏差”的原則，建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，經(jīng)認(rèn)定符合以下情形的，可以免除責(zé)任：

　　1.在促進(jìn)豐澤招商引資、支持中小創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)和成長(zhǎng)型企業(yè)發(fā)展等工作中，先行先試、主動(dòng)擔(dān)當(dāng)、大膽履職，但出現(xiàn)失誤、偏差或者未達(dá)到預(yù)期效果的。

　　2.積極貫徹落實(shí)區(qū)委、區(qū)政府有關(guān)決策部署，實(shí)施區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略而設(shè)立或參股子基金的投資對(duì)象超出本規(guī)定范圍的和直接開(kāi)展投資業(yè)務(wù)，但由于客觀(guān)形勢(shì)變化、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等客觀(guān)情況發(fā)生虧損或者未實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作目的的。區(qū)委、區(qū)政府相關(guān)決策部署包括但不限于按照區(qū)委、區(qū)政府和協(xié)調(diào)小組文件、會(huì)議紀(jì)要以及區(qū)領(lǐng)導(dǎo)批示等要求并履行決策程序后確定的事項(xiàng)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略包括但不限于數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人工智能、新能源、物聯(lián)網(wǎng)、空天科技及應(yīng)用、集成電路、光電信息、智能制造等領(lǐng)域。

　　3.切實(shí)履行投資管理程序，但投資項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，雖按照程序研究決策，積極采取措施挽回，但仍造成投資損失的。

　　4.已履行規(guī)定程序參股投資的子基金在遵循市場(chǎng)規(guī)律實(shí)施的投資業(yè)務(wù)中，因不可預(yù)測(cè)市場(chǎng)波動(dòng)或國(guó)家行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、國(guó)際政策突變等經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化的客觀(guān)因素導(dǎo)致豐澤產(chǎn)業(yè)基金投資出現(xiàn)損失的。

　　5.已履行規(guī)定程序投資的企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中因不可抗力、政策變動(dòng)或發(fā)生市場(chǎng)（經(jīng)營(yíng)）風(fēng)險(xiǎn)等因素造成豐澤產(chǎn)業(yè)基金投資出現(xiàn)損失的。

　　6.根據(jù)上級(jí)規(guī)定，或經(jīng)組織研究其他符合規(guī)定可以容錯(cuò)的情形。

　　十、附則

　　（一）豐澤產(chǎn)業(yè)基金與中央財(cái)政資金、省級(jí)、市級(jí)國(guó)有資金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照國(guó)家、福建省、泉州市相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　?。ǘ┍疽?guī)定未盡事宜參照省、市產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行，業(yè)務(wù)事項(xiàng)如遇特殊情況需進(jìn)行調(diào)整，報(bào)協(xié)調(diào)小組研究。

　　（三）本規(guī)定由區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

　　（四）本規(guī)定自2024年6月24日起施行，有效期至2026年6月23日止。